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觀熱點：監管再度出手！“繞道搶跑”接入行情該停了，交易所部署券商檢查，違規者或被終止提供行情信息

2023-03-19 10:55:12 來源：英為財情

財聯社3月19日訊（記者林堅）面對少數券商“繞道搶跑”接入行情的現象，滬深交易所在強化自查工作的基礎上，對包括券商在內的會員單位發起了新一輪的檢查工作。維護行業交易公平的規范管理持續進行。

財聯社記者注意到，滬深交易所官網最新顯示，3月17日，滬深交易所下發通知稱，為進一步加強交易系統接入服務應用管理，將最新對包括券商在內的相關單位規范部署、配置和使用交易所交易、行情接收服務、有效防范系統接入風險的情況進行檢查。

【資料圖】

若發現違反交易所業務規則和技術要求的情況，可依據有關規則采取相應自律監管措施或者紀律處分，包括對交易所授權行情機構采取終止提供行情信息、解除許可合同等措施。

圖為上交所向會員等單位下發的檢查通知

圖為深交所向會員等單位下發的檢查通知兩交易所進一步表示，具體檢查時間將另行告知，各會員單位應做好準備。記者發現，此次檢查是基于滬深交易所2022年10月-11月向會員單位發起的自查工作的基礎上而來，而兩交易所在通知內所提及的“違規事項”，也均在這次自查工作內有所體現。

聚焦上述自查以及檢查的背景，財聯社在最新報道《不守規矩，有券商“繞道搶跑”接入行情，監管已三令五申，為何仍有違規發生？》中已進行了詳細闡述。據記者了解，面對包括私募客戶等機構客戶對時延的極致追求，在行業競爭過程中，有些券商違背公平交易，有著強烈的“繞道搶跑”欲望，通過行情供應商的協助（提供前置行情解析技術），繞過交易所要求的行情網關界面，提前獲取行情，從而實現最大化業務拓展。

不過，得益于監管護航交易公平性的舉措和決心，且規范措施日益豐富，上述“繞道搶跑”現象在業內只是小比例。盡管是零星現象，依然影響了行業公平生態的行為，滬深交易所始終力求維護交易的公平性和健康有序的行業生態，并據此展開各式積極行動。

“大家要拼專業能力，不要拼誰的底線低。監管都規定了不能做的事，券商還‘卷’這個就不合適了?！币晃蝗A北地區券商信息技術負責人表示。

“這次發起檢查并不是突擊，交易所長期都在督促券商、服務商遵守各項規定了，翻閱官網都能看到通知，交易行情網關之類的。目前看來，是部分券商不顧規章采取了違規行為。監管例行檢查也是一種及時的查處。”另一位華北地區券商人士如此告訴記者。

檢查事項或涉及至少10項內容

自2022年10月至11月起，滬深交易所密集發布了加強交易系統接入服務應用管理的通知。交易所稱，各會員等單位應當通過交易網關、行情網關接入交易系統，并嚴格遵循有關要求。

在密集的下發通知之余，兩交易所向券商發起了自查工作，即此次交易所最新發起檢查的前期背景。

記者翻閱滬深交易所彼時發起自查工作時向會員單位下發的自查表，看到了此次滬深交易所或將檢查的具體項目，合計約十條。

1.是否根據《深圳證券交易所網關部署及接入指引》《會員及其他相關單位訪問深交所交易系統接入服務技術規范》《上海證券交易所會員交易及相關系統接入與應用指引》《上海證券交易所交易及相關系統技術白皮書》、安裝、使用接入終端（交易網關、行情網關、文件網關等）接入交易所交易系統

2.是否只使用深交所、上交所，或深交所、上交所授權機構許可的應用軟件開展業務

3.是否對接入終端上的應用軟件進行評估

4.是否將接入終端上的應用軟件評估結果及軟件清單報備給上交所、深交所

5.是否保存接入終端的軟硬件變更管理記錄、所有本地和遠程操作信息、操作系統及應用軟件的日志信息，無刪除和篡改，保存時間不少于一年

6.交易網關、行情網關和文件網關是否有重復登錄

7.是否涉及第三方參與人（如：系統服務商）違反接入服務規范

8.（上交所事項）是否《上海證券交易所會員管理規則適用指引第1號—會員交易及相關系統管理》完成交易及相關系統接入、部署、測試、應用、安全管理等工作，防范系統接入風險。

9.（上交所事項）是否規范部署、配置交易、行情接收服務端及相關參數

10.（上交所事項）是否為用于本所系統接入和行情接收服務端配置備份設備。

圖為深交所發布的交易系統接入服務自查反饋表

圖為上交所發布的交易系統接入服務自查反饋表滬深交易所多次提到，若會員或者其他接入機構違反有關規定的，其可以依據有關業務規則采取相應自律監管措施或者紀律處分，并視情況開展現場檢查。行情服務商違反行情許可合同或相關規定的，交易所授權機構可以根據行情許可合同的約定采取終止提供行情信息、解除許可合同等措施。

有業界人士稱，此次滬深交易所發起的檢查所提到的“規范部署、配置和使用交易所交易、行情接收服務、有效防范系統接入風險的情況”便對應了少數券商“繞道搶跑”的違規行為。

監管三令五申，緣何有券商依然違規？

監管三令五申，緣何仍有少數券商違規“繞道搶跑”？背后是不斷提升的行業需求。

近年來，A股投資者機構化程度日益提高，私募行業發展也呈井噴之勢。中基協數據顯示，截至2023年2月末，存續私募基金管理人有22174家，管理規模20.29萬億，較2015年初的6974家、2.63萬億均實現跨越式增長。在機構業務盛行、量化交易快速發展的當下，為滿足客戶交易要求，券商不斷比拼算力和服務器的速度，從“分秒必爭”演化至“微秒必爭”，甚至是“納秒必爭”，已然成為行業大勢所趨。

面對不斷提升的行業需求，有券商在合規與非合規間搖擺。據記者了解，為確保接入服務的公平性，滬深交易所統一為市場參與者提供了交易服務及行情服務的標準界面，即交易網關和行情網關等應用系統。同時，交易所也為此設置了相應的接入服務規范，券商在接收行情、委托交易方面有著同一起跑線或統一標準。

作為觸發交易的關鍵信號，對于投資者而言，行情的提前獲取就意味著更大的獲利空間，這也成為券商“繞道搶跑”獲取行情的重要原因。在業內，繞過交易所行情網關提前獲取行情的行為也被稱為網關前置解碼。

有行業人士打了個比方：“不妨把行情網關看作是交易所的大門，按照交易所規定，券商只能從門外獲取行情，繞道進入門內提前獲取行情就是所謂的網關前置解碼?！?/p>

可以預見，一旦違規的陣營逐漸壯大后，對于公平有序的行業生態將造成負面影響。某華南地區券商人士告訴記者，世上沒有絕對完美的規則，也沒有功而不破的系統，這是一個不斷糾錯、不斷完善、不斷進步的過程。

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