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環球觀察：深交所2022年監管服務工作亮點頻出：打造體現高質量發展要求的上市公司群體，公司治理整改率達90%，良性市場生態加快形成

2023-01-08 19:45:40 來源：英為財情

財聯社1月8日訊（記者黃靖斯）多管齊下提升一線監管效能，最大化形成提高上市公司質量工作合力，深交所亮出2022年度上市公司監管服務工作成績單。

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在為企業提供融資支持上，深市主板和創業板IPO及再融資呈現齊頭并進的穩健態勢，其中主板2022年新增上市公司40家，IPO融資318.81億元；創業板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元；在推動市場化并購重組、再融資方面，2022年，深市上市公司累計實施完成再融資235單，融資金額3322.89億元。

在堅決落實“零容忍”要求上，深交所將指使造假的控股股東、實控人、未勤勉盡責的中介機構納入處分范圍，“零容忍”懲治財務造假，并加大對“關鍵少數”追責力度。全年對18單財務造假案件、43單占用擔保案件進行紀律處分，加大“首惡”打擊力度，公開譴責219人次，公開認定35人次不適合擔任董監高，公開認定人數同比增長84%。

與此同時，深市“有進有出、優勝劣汰”的良性市場生態正在加快形成。2022年，深交所嚴格按照退市標準和程序對24家公司作出退市決定，退市家數接近過去三年總和，一批“空殼僵尸”企業集中出清，可見“退得下、退得穩”成效顯著。

接下來，為進一步鞏固深市上市公司高質量發展基礎，深交所以深入推進實施新一輪提高上市公司質量行動計劃為主線，力爭通過“三個增強、三個塑造”探索高質量發展路徑，用制度的高質量、監管的高質量、服務的高質量推動上市公司發展的高質量，為服務構建新發展格局和實現經濟高質量發展注入新動能。

塑造多元市場體系，多管齊下助力企業融資

一直以來，深交所都把推動提高上市公司質量作為上市公司監管工作的重中之重。2022年，深交所聚焦服務國家重點發展戰略，持續深化鞏固多元包容的深市市場體系，為不同發展階段、不同類型的企業提供融資支持。

在打造高質量發展的上市公司群體上，深市主板恢復IPO融資功能后更好發揮板塊作用。2022年，主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。合并后的深市主板已匯聚行業規模龍頭企業超過130家，科技龍頭企業近50家，是市場化藍籌企業和細分行業冠軍聚集地。

另一方面，創業板注冊制改革成效持續鞏固。2022年，創業板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，華大九天、江波龍等一批科技創新能力突出的企業上市，上市公司達到1,232家，總市值超11萬億元，在先進制造、數字經濟、綠色低碳等重點領域優勢凸顯，九大戰略新興產業公司合計市值占比超過70%，“優創新、高成長”特色更加鮮明。

在推動市場化并購重組、再融資方面，2022年，深市上市公司累計實施完成再融資235單，融資金額3322.89億元，久吾高科等21家創業板公司通過“小額快速”機制高效解決資金需求。深市公司累計實施完成重大資產重組43單，交易金額1611.32億元。

除此之外，為助力企業開拓海外市場、優化股東結構及豐富融資渠道，深交所也在持續深化互聯互通存托憑證業務。以2022年7月啟動的“深瑞通”為例，格林美、巨星科技、國軒高科、樂普醫療、欣旺達、東方盛虹6家深市上市公司成功發行GDR，合計融資26.1億美元，實現“兩個市場兩種資源”高水平互聯互通。

夯實日常監管，公司治理及信息披露兩手抓

上市公司要實現高質量發展，完善的公司治理及規范的信息披露是關鍵，基于此，2022年，深交所也致力于以公司治理信息披露雙輪驅動為抓手，引導公司構建規范發展新格局。

一是推動形成公司規范治理長效機制。持續開展公司治理專項行動，對上市公司治理情況進行全面體檢，督促公司及時整改發現問題，2022年末整改完成率達90%以上。強化投資者關系管理，組織開展“十新破局”系列業績說明會，深市2295家公司召開2021年業績說明會，占比近九成。完善社會責任報告披露要求，加大環保信息披露力度，2022年2500多家公司披露履行社會責任信息，550家披露社會責任報告或ESG報告，同比增加100余家。

二是夯實日常監管提升信息披露質量。2022年初，深交所修訂發布《股票上市規則》，整合形成13件自律監管指引和4件自律監管指南，整合后規則數量下降超七成，自律監管規則體系更加簡明友好。2022年，深交所累計公開各類函件2871份，督促上市公司及相關信息披露義務人及時、準確地披露信息。在嚴防熱點題材炒作方面，對元宇宙等概念炒作以及雅本化學、中通客車、競業達、*ST亞聯等股價明顯異動的公司及時出手。

對違規行為及時“亮劍”，持續提升一線監管效能

為充分發揮一線監管職能，促進上市公司規范化運行，2022年，深交所以扎實抓好監管主責主業為中心，不斷提升一線監管效能。

在持續強化精準監管、有效監管方面，一是抓好頭部公司監管。建立頭部公司檔案卡，對頭部公司做到“心中有數，應對有序”，強化“頭雁”引領示范作用。二是聚焦風險公司監管。定期摸排上市公司風險，強化股債基聯動監管，密切關注重點機構及大型企業風險情況，防止風險相互傳導。做好風險個案監管，督促*ST海倫、真視通、南玻A等公司股權之爭合法合規進行，密切關注房地產公司停工和“斷供”風險，督促相關公司充分提示風險。

對違規行為及時“亮劍”，2022年深交所對上市公司及相關當事人作出紀律處分決定書254份，對135家次公司、887人次責任人員予以公開譴責或通報批評處分。此外，深交所全面修訂并從嚴設置紀律處分實施標準。區分財務造假和一般的會計差錯更正行為，提高財務造假紀律處分的時效性。將指使造假的控股股東、實控人、未勤勉盡責的中介機構納入處分范圍，“零容忍”懲治財務造假，同時加大對“關鍵少數”追責力度。

在此基礎上，深交所更加快推進監管“數智化”轉型，持續強化科技監管在上市公司監管方面的作用。如大力推進企業畫像系統建設，持續優化系統功能，完成財務舞弊風險識別模塊建設，推進紀律處分與行政處罰全鏈條案例庫、資本系分析、資本運作全鏈條監控模塊建設，助力提升監管工作質效；強化數據治理，進一步拓寬內外部數據，提升系統的風險預警功能。

促進風險收斂和出清，良性市場生態加速形成

2022年，深交所以促進風險收斂和出清為重心，推動重點領域風險化解和突出問題解決，深市“有進有出、優勝劣汰”的良性市場生態正在加快形成。

在退市制度改革上，深交所致力于健全全鏈條退市監管機制，抓好事前風險監測、事中信披監管、事后退市處置“三個環節”，努力實現“退得下、退得穩”。2022年，深交所嚴格按照退市標準和程序對24家公司作出退市決定，退市家數接近過去三年總和，一批“空殼僵尸”企業集中出清。

著力解決上市公司突出問題上，持續鞏固股票質押、占用擔保等重點領域風險化解成效。股票質押風險方面，2022年末，深市場內股票質押融資余額3003.32億元，較年初減少793.03億元，大股東質押風險持續壓降。“清欠解?！狈矫?，2022年，推動深市上市公司累計解決資金占用346.71億元、解除違規擔保192.81億元。

堅決落實“零容忍”要求，嚴厲打擊財務造假等惡性違法違規行為，全年對18單財務造假案件、43單占用擔保案件進行紀律處分，加大“首惡”打擊力度，公開譴責219人次，公開認定35人次不適合擔任董監高，公開認定人數同比增長84%。嚴抓年報會計監管，突出財務信息審查，聚焦財務造假、占用擔保等重點問題。

“三個增強、三個塑造”，探索高質量發展路徑

為進一步鞏固深市上市公司高質量發展基礎，2022年，深交所制定發布《落實<推動提高上市公司質量三年行動方案（2022-2025）>工作方案》，進一步明確推動提高上市公司質量的時間表、路線圖、任務書。

展望下一步工作，深交所將以深入推進實施新一輪提高上市公司質量行動計劃為主線，通過“三個增強、三個塑造”探索高質量發展路徑，用制度的高質量、監管的高質量、服務的高質量推動上市公司發展的高質量，為服務構建新發展格局和實現經濟高質量發展注入新動能。

一是增強制度的適應性，塑造多元包容的創新支持市場機制。落實全面實行股票發行注冊制相關工作，突出主板藍籌市場特色，增強對科技創新企業的包容度。持續優化以上市規則為核心、自律監管指引為主干、自律監管指南為補充的自律監管規則體系，提升自律監管規則體系的科學性。探索建立分層次、差異化的信息披露制度，研究制定特定行業信息披露指引，提升規則在新形勢下的適應性。研究進一步優化并購重組再融資機制，推動產業鏈、供應鏈貫通融合。穩妥推進互聯互通存托憑證業務擴大實施，持續推動上市公司赴境外發行GDR。

二是增強監管的有效性，塑造精準高效的上市公司監管體系。落實分類監管要求，抓好頭部公司監管和風險問題處置，構建風險綜合防范化解體系。夯實公司治理基礎，提升公司治理內生動力，健全公司治理監管規則，完善公司治理內部機制，提高各類主體的公司治理參與度，推動解決承諾不履行、濫用表決權委托等突出問題。緊盯“關鍵少數”，加大對“首惡”的懲戒力度，嚴厲打擊財務造假、占用擔保等惡性違法違規行為。暢通多元化退市渠道，堅持推動風險出清。強化科技監管，構建“人工+科技+平臺”深度融合的監管體系，提高監管數字化智能化水平。

三是增強服務的協同性，塑造共建共治共享的良性市場生態。圍繞先進制造、數字經濟、綠色低碳等重點領域，常態化開展創享薈、行業培訓、行業沙龍等活動，為企業搭建溝通橋梁。統籌支持疫情防控和經濟社會發展，努力提供更有彈性有溫度的監管。壓實中介機構責任，督促各方歸位盡責。加強與地方政府等各方協調，不斷推動優化政策環境和生態體系。

標簽：上市公司