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人類理解歷史規(guī)律的三種史觀 | 文化縱橫

2023-04-11 22:00:46 來(lái)源：觀察網(wǎng)

當(dāng)我們強(qiáng)調(diào)時(shí)間/歷史的規(guī)律性的時(shí)候，我們其實(shí)也強(qiáng)調(diào)了某些社會(huì)結(jié)構(gòu)和相應(yīng)機(jī)制的重要性；如果我們完全堅(jiān)信某種線性史觀，我們其實(shí)也完全認(rèn)可了某種社會(huì)結(jié)構(gòu)決定論。反之，當(dāng)我們?cè)讲幌嘈艜r(shí)間/歷史有規(guī)律，我們同時(shí)也輕視了社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制的重要性，強(qiáng)調(diào)了人類作為社會(huì)行動(dòng)者能很好掌握和設(shè)計(jì)自己的未來(lái)。

趙鼎新 |浙江大學(xué)社會(huì)學(xué)系

(相關(guān)資料圖)

本文編選自《歷史與變革（第一輯）：什么是歷史社會(huì)學(xué)》，注釋從略，題目為編者所加。歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系版權(quán)方。

筆者強(qiáng)調(diào)歷史社會(huì)學(xué)是一門結(jié)合結(jié)構(gòu)/機(jī)制敘事和事件/時(shí)間序列敘事，并且在經(jīng)驗(yàn)和方法層面上探索這兩類敘事之間關(guān)系的學(xué)問(wèn)。就其關(guān)系來(lái)說(shuō)，這兩者其實(shí)相生相隨：當(dāng)我們強(qiáng)調(diào)時(shí)間/歷史的規(guī)律性的時(shí)候，我們其實(shí)也強(qiáng)調(diào)了某些社會(huì)結(jié)構(gòu)和相應(yīng)機(jī)制的重要性；如果我們完全堅(jiān)信某種線性史觀，我們其實(shí)也完全認(rèn)可了某種社會(huì)結(jié)構(gòu)決定論。反之，當(dāng)我們?cè)讲幌嘈艜r(shí)間/歷史有規(guī)律，我們同時(shí)也輕視了社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制的重要性，強(qiáng)調(diào)了人類作為社會(huì)行動(dòng)者能很好掌握和設(shè)計(jì)自己的未來(lái)；如果我們完全認(rèn)可當(dāng)今世界上一些盛行的觀點(diǎn)，比如西方歷史學(xué)家強(qiáng)調(diào)的“每個(gè)歷史都是自己的歷史”，或者一味強(qiáng)調(diào)“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”“分水嶺”和“關(guān)鍵事件”對(duì)于時(shí)間/歷史發(fā)展重要性的話，那么不但結(jié)構(gòu)/機(jī)制分析完全失去了意義，而且會(huì)使得以結(jié)構(gòu)/機(jī)制分析見(jiàn)長(zhǎng)的社會(huì)學(xué)和以事件/時(shí)間序列分析見(jiàn)長(zhǎng)的歷史學(xué)走向?qū)W術(shù)意義上的同歸于盡。

筆者所堅(jiān)持的是一個(gè)可被稱為權(quán)力/時(shí)間性的視角。為了了解這一視角，我首先扼要介紹三類人類對(duì)歷史規(guī)律的最為常見(jiàn)的理解及其得失。我把這三類理論分別稱為進(jìn)步史觀、多元史觀和循環(huán)史觀。通過(guò)本文的討論我想進(jìn)一步確立以下幾個(gè)觀點(diǎn)：第一，對(duì)歷史的時(shí)間性的討論其實(shí)就是對(duì)歷史與社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制之間關(guān)系的討論。這一討論的核心是在宏觀層面針對(duì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制敘事和事件/時(shí)間序列敘事之間的緊張?zhí)岢龈鞣N緩解方案。因此，歷史的時(shí)間性問(wèn)題對(duì)于歷史社會(huì)學(xué)來(lái)說(shuō)是一個(gè)根本性的問(wèn)題。第二，對(duì)于時(shí)間性的討論就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)是對(duì)于社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制的性質(zhì)的討論，對(duì)時(shí)間性的理解其實(shí)就是對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制的理解。第三，對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制的討論就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)是對(duì)社會(huì)權(quán)力不均勻分布和時(shí)間性的結(jié)構(gòu)性的討論。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，權(quán)力就是結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)就是時(shí)間。需要說(shuō)明，以下對(duì)三類史觀的扼要總結(jié)都屬于理想型事實(shí)，許多學(xué)者的分析手法及其背后隱含的史觀要駁雜得多。

1、進(jìn)步史觀

進(jìn)步史觀又被稱為線性史觀。在這一類對(duì)時(shí)間性的理解下，人類社會(huì)不但會(huì)朝著更美好的方向發(fā)展，并且還能達(dá)到某個(gè)終極性的最佳狀態(tài)。就其起源來(lái)說(shuō)，這類對(duì)時(shí)間性的理解源于猶太—基督教傳統(tǒng)。比如，奧古斯丁在圣經(jīng)史觀的基礎(chǔ)上提出了人類社會(huì)發(fā)展的階段論，認(rèn)為歷史會(huì)經(jīng)過(guò)相應(yīng)于上帝創(chuàng)世的六個(gè)發(fā)展階段，而后終結(jié)于被上帝救贖的第七階段。弗洛爾的約阿欣把歷史分為三個(gè)時(shí)代，每一時(shí)代會(huì)被三位一體的某一位格所支配。按照這一理論，歷史在依次經(jīng)歷圣父的舊約時(shí)代和圣子的新約時(shí)代后，會(huì)進(jìn)入圣靈時(shí)代。

啟蒙運(yùn)動(dòng)中，歐洲的思想家越來(lái)越自信。他們不但認(rèn)為人類能通過(guò)理性來(lái)了解過(guò)去和當(dāng)下，而且能通過(guò)理性來(lái)獲得更美好的未來(lái)。雖然宗教在啟蒙時(shí)代常常會(huì)被等同于“落后”，但是圣經(jīng)史觀卻在啟蒙時(shí)代以世俗進(jìn)步史觀的形式發(fā)揚(yáng)光大。在各種世俗進(jìn)步史觀中，比較著名的有科技主義進(jìn)步史觀、系統(tǒng)工程主義進(jìn)步史觀、自由主義進(jìn)步史觀、黑格爾主義進(jìn)步史觀、社會(huì)達(dá)爾文主義進(jìn)步史觀、馬克思主義進(jìn)步史觀等等。進(jìn)步史觀同時(shí)還繼承了圣經(jīng)史觀中的階段論，比如維柯把歷史分為神的時(shí)代、英雄時(shí)代和人的時(shí)代；康德把歷史分為野蠻、迷信和理性時(shí)期；孔德把人類的理性發(fā)展分為神學(xué)、形而上學(xué)和實(shí)證三階段；馬克思則把人類歷史分為五個(gè)歷史階段，從原始共產(chǎn)主義社會(huì)，歷經(jīng)奴隸社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)，最后演進(jìn)到共產(chǎn)主義社會(huì)。

進(jìn)步史觀給予其信仰者很大的信心，但是它所帶來(lái)的危害也非常大，具體可歸納為四個(gè)方面：第一，它給了自以為自己處在歷史時(shí)間前沿的強(qiáng)勢(shì)群體一種道德優(yōu)越感，使得他們?cè)谄蹓荷踔镣罋⑷跽邥r(shí)沒(méi)有良心負(fù)擔(dān)。例如，進(jìn)步史觀使得 19 世紀(jì)英國(guó)和法國(guó)的自由主義思想家在面對(duì)“落后民族”時(shí)都采取了帝國(guó)主義和殖民主義的立場(chǎng)。第二，它是文化和種族歧視、偏見(jiàn)以及對(duì)其他群體不尊重行為的源頭。西方人曾經(jīng)帶著進(jìn)步史觀來(lái)歧視中國(guó)人，而今天我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的某些人士同樣也會(huì)帶著從西方學(xué)來(lái)的各種進(jìn)步史觀來(lái)歧視經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的人士。第三，持有進(jìn)步史觀的學(xué)者在做研究前往往都會(huì)對(duì)歷史的時(shí)間性有一個(gè)明確或隱蔽的道德假設(shè)，即認(rèn)為歷史進(jìn)程會(huì)把我們帶入美好的未來(lái)。他們的研究目的則是要論證某一美好世界的理論在經(jīng)驗(yàn)上的正確性。中國(guó)史學(xué)界就曾經(jīng)帶著進(jìn)步史觀就奴隸社會(huì)向封建社會(huì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題做了大量研究。殊不知，雖然古代中國(guó)有各式各樣的奴隸，但卻從來(lái)就沒(méi)有過(guò)像古羅馬一樣以奴隸勞動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的奴隸社會(huì)。“第三次民主浪潮”高潮時(shí)西方學(xué)者在自由主義進(jìn)步史觀的推動(dòng)下也做了大量性質(zhì)類似的研究。比較著名的有英格爾哈特關(guān)于從現(xiàn)代文化到后現(xiàn)代文化轉(zhuǎn)型的研究，福山的歷史終結(jié)論，以及大量的以人均 GDP 和教育水平等指標(biāo)為“自變量”來(lái)預(yù)測(cè)一個(gè)國(guó)家民主轉(zhuǎn)型可能性的研究。然而，這類研究帶來(lái)的往往只是對(duì)歷史更深的誤解。第四，進(jìn)步史觀指導(dǎo)下的政治具有很大危害性，因?yàn)樗o了政治家和他們的追隨者撞了南墻還不肯回頭的精神。如果說(shuō)“第三次民主浪潮”所引發(fā)的包括恐怖主義和難民潮在內(nèi)的各種亂象是自由主義進(jìn)步史觀給人類帶來(lái)的危害，那么，前蘇肅反運(yùn)動(dòng)、柬埔寨紅色高棉大屠殺等等，則是“左傾”進(jìn)步史觀帶來(lái)的危害。

就歷史和社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制的關(guān)系而言，時(shí)間在進(jìn)步史觀下失去了本體意義，因?yàn)樗皇悄撤N具有目的性力量的結(jié)構(gòu)的承載體；反之，某種具有前定目的的結(jié)構(gòu)/機(jī)制性力量就獲得了本體性。同樣，社會(huì)行動(dòng)者的行動(dòng)、偶然性和轉(zhuǎn)折點(diǎn)事件在進(jìn)步史觀下也都失去了本體意義上的重要性，因?yàn)樗麄兌贾荒芙o前定的歷史方向增添一些從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看如同噪聲般的曲折。我并不認(rèn)為信奉進(jìn)步史觀的學(xué)者會(huì)忽視社會(huì)行動(dòng)者手中所掌握的權(quán)力。但從本體意義上來(lái)說(shuō)，進(jìn)步史觀是一種忽視社會(huì)權(quán)力重要性的學(xué)問(wèn)，因?yàn)樵谛欧钸M(jìn)步史觀的學(xué)者們看來(lái)，社會(huì)行動(dòng)者手中掌握著的各種權(quán)力充其量也只能為前定的歷史發(fā)展增加一點(diǎn)曲折。

進(jìn)步史觀雖然在近幾十年的西方歷史學(xué)界不再流行，但它長(zhǎng)期以來(lái)占據(jù)著西方社會(huì)科學(xué)的主流，并在當(dāng)今的社會(huì)學(xué)和政治學(xué)等領(lǐng)域仍有較大的影響。同樣需要指出，進(jìn)步史觀在當(dāng)前中國(guó)仍然非常盛行，以至不斷有學(xué)者提出各種大而不當(dāng)?shù)摹в忻黠@進(jìn)步史觀意義的“階段論”。

2、多元史觀

在進(jìn)步史觀指導(dǎo)下書寫的歷史與事實(shí)出入巨大，在其指導(dǎo)下的政治也給人類帶來(lái)巨大災(zāi)難，因此西方史學(xué)自20世紀(jì)六七十年代開(kāi)始逐漸從對(duì)歷史規(guī)律的尋求轉(zhuǎn)向?qū)v史意義的追求，從以政治史為核心的歷史研究轉(zhuǎn)向多元議題的研究。一類反進(jìn)步史觀而行之的多元史觀逐漸在西方史學(xué)界成為主流，并且向歷史社會(huì)學(xué)領(lǐng)域擴(kuò)散。持多元史觀的歷史社會(huì)學(xué)家會(huì)認(rèn)為，歷史不存在進(jìn)步也沒(méi)有目的，并同時(shí)強(qiáng)調(diào)歷史人物、轉(zhuǎn)折點(diǎn)、分水嶺事件和歷史意外等因素對(duì)歷史進(jìn)程的影響。如果我們把堅(jiān)持進(jìn)步史觀的學(xué)者稱為結(jié)構(gòu)/機(jī)制決定論者，那么堅(jiān)信多元史觀的學(xué)者則可以被稱為行動(dòng)者/過(guò)程決定論者。

持多元史觀的學(xué)者一般會(huì)認(rèn)為結(jié)構(gòu)/機(jī)制性力量只能形塑非常局部的社會(huì)現(xiàn)象，而社會(huì)行動(dòng)者的行動(dòng)以及由此造成的轉(zhuǎn)折點(diǎn)和分水嶺事件，也可能形塑長(zhǎng)時(shí)段的歷史形態(tài)。在多元史觀下，前者失去了本體意義，后者卻有本體意義上的重要性。如果說(shuō)進(jìn)步史觀忽視了社會(huì)權(quán)力/力量的重要性，多元史觀則把社會(huì)權(quán)力/力量對(duì)于歷史進(jìn)程的重要性放到了中心地位。但是，持有多元史觀的學(xué)者卻會(huì)忽視不同社會(huì)權(quán)力的不同性質(zhì)，以及各種結(jié)構(gòu)/機(jī)制性力量如何限制或者放大了不同社會(huì)行動(dòng)者的權(quán)力等問(wèn)題。因此，對(duì)于那些對(duì)多元史觀抱有強(qiáng)大信念的美國(guó)人來(lái)說(shuō)，聽(tīng)到奧巴馬在2008年總統(tǒng)選舉時(shí)所喊出的口號(hào)“是的，我們能夠”，就會(huì)激動(dòng)不已。

多元史觀在解構(gòu)西方中心主義和各種進(jìn)步史觀方面產(chǎn)生了積極意義。在歷史學(xué)領(lǐng)域，多元史觀引導(dǎo)歷史學(xué)家去研究各種歷史，積累了大量的知識(shí)。但是在更高的層次，多元史觀至少面臨著兩個(gè)問(wèn)題。第一，隨著歷史知識(shí)的日益豐富，我們對(duì)歷史的時(shí)間性的理解反而變得日益破碎，造就了一個(gè)只長(zhǎng)知識(shí)不長(zhǎng)智慧的年代。比如，當(dāng)代西方歷史學(xué)被分割為政治史、社會(huì)史、經(jīng)濟(jì)史、軍事史、思想史、科技史、教育史、宗教史、文化史、藝術(shù)史、文學(xué)史、性別史、法律史、人口史、移民史等領(lǐng)域，并且每個(gè)領(lǐng)域的內(nèi)部又有更細(xì)的分割。歷史學(xué)的研究議題在變小，議題覆蓋的時(shí)間段也在變短。在這一趨勢(shì)下，絕大多數(shù)的歷史學(xué)家不再有全局觀。第二，也是最根本的問(wèn)題，這類研究很難回答這樣的詰難：既然歷史沒(méi)有規(guī)律，我們研究它還有什么意義？誠(chéng)如休厄爾所說(shuō)，當(dāng)歷史學(xué)家“愉快地把結(jié)構(gòu)決定論扔到一邊的時(shí)候，這個(gè)世界已經(jīng)隨著世界資本主義結(jié)構(gòu)的改變而發(fā)生了根本性的變革”。歷史雖沒(méi)有前定目標(biāo)，但是卻遵循著多種結(jié)構(gòu)/機(jī)制性的規(guī)律。

3、循環(huán)史觀

循環(huán)史觀是在亞伯拉罕諸教興起之前整個(gè)歐亞大陸和北非所共享的一種古老的時(shí)間觀。個(gè)中原因很簡(jiǎn)單：古人所能看到的大多數(shù)時(shí)間性現(xiàn)象，從日落日出、四季循環(huán)到代際交替都具有循環(huán)性。在西方，循環(huán)史觀盛行于基督教誕生前的希臘羅馬。近代以來(lái)，西方人一悲觀，循環(huán)史觀就會(huì)回潮，比較典型的有尼采的循環(huán)史論和斯賓格勒在“一戰(zhàn)”后提出的以四季交替作類比的文明興衰論，但是一旦走出了陰影，各種帶著制度自信的進(jìn)步史觀在西方的影響力就會(huì)馬上回升。歷史記憶在任何形式的社會(huì)中其實(shí)都是一個(gè)很難解決的問(wèn)題。

循環(huán)史觀也影響著當(dāng)代西方社會(huì)科學(xué)在經(jīng)驗(yàn)層面的研究。比如，奧爾森分析了為什么利益集團(tuán)對(duì)政治的操控會(huì)隨著承平日久不斷增強(qiáng)，從而成為國(guó)家衰亡的原因。此外，沃勒斯坦的世界系統(tǒng)理論，保羅·肯尼迪的大國(guó)興衰理論也都有很強(qiáng)的循環(huán)史觀的意味。特欽從伊本·赫勒敦的理論出發(fā)，提出前現(xiàn)代帝國(guó)勢(shì)力消長(zhǎng)受到兩個(gè)周期性因素的作用，一是凝聚力周期，即凝聚力大的國(guó)家會(huì)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中勝出，但承平日久則會(huì)使得一個(gè)國(guó)家的精英凝聚力降低和衰敗，并被一個(gè)凝聚力正在增強(qiáng)的國(guó)家所取代，如此以往；二是人口周期，即人口增長(zhǎng)導(dǎo)致政治動(dòng)蕩和戰(zhàn)爭(zhēng)，戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致的人口下降帶來(lái)了政治穩(wěn)定，政治穩(wěn)定又帶來(lái)了人口增長(zhǎng)。近幾十年來(lái)美國(guó)忽視國(guó)內(nèi)民生，但卻到處輸出民主和搞“人道”干涉，到頭來(lái)給自己惹了許多麻煩，嚴(yán)重削弱了美國(guó)在世界上的硬實(shí)力和軟實(shí)力。由此導(dǎo)致的普遍悲觀情緒使特欽 20 年前發(fā)表的觀點(diǎn)在當(dāng)今美國(guó)知識(shí)界產(chǎn)生了較大影響。

循環(huán)史觀對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)/機(jī)制、社會(huì)行動(dòng)者和行動(dòng)者手中權(quán)力的重要性的理解，可以說(shuō)是介于進(jìn)步史觀和多元史觀之間。循環(huán)史觀下的歷史沒(méi)有前定目標(biāo)，卻有規(guī)律可循。循環(huán)史觀同時(shí)認(rèn)可社會(huì)結(jié)構(gòu)和行動(dòng)者手中權(quán)力的重要性，但是所強(qiáng)調(diào)的卻是某些結(jié)構(gòu)/機(jī)制性力量或者社會(huì)行動(dòng)者的結(jié)構(gòu)性行為所能起到的反向效果，而這些反向效果恰是非預(yù)期的后果。循環(huán)史觀不會(huì)否定歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)和分水嶺事件的重要性，但在循環(huán)史觀下，轉(zhuǎn)折點(diǎn)和分水嶺往往只是前期反向作用力積累到一定程度后而形成的質(zhì)變。最后，循環(huán)史觀雖然認(rèn)可社會(huì)行動(dòng)者手中所掌握的權(quán)力對(duì)于歷史發(fā)展的重要性，但是它卻不慶祝權(quán)力，因?yàn)檠h(huán)史觀看到的不僅僅是社會(huì)權(quán)力所產(chǎn)生的力量，同時(shí)也看到了其陰暗面和由此造成的非預(yù)期后果。也正是從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，循環(huán)史觀給人類歷史發(fā)展所帶來(lái)的負(fù)面性比進(jìn)步史觀要小得多，而相比于多元史觀來(lái)說(shuō)則多了一層謙卑和智慧。

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