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環(huán)球熱消息：北交所首家立案調(diào)查企業(yè)投行罰單開出，國新證券遭雙罰，改頭換面僅29天，兩保代至此存“污點(diǎn)”

2022-09-09 21:45:02 來源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社9月9日訊（記者林堅(jiān)）在監(jiān)管持續(xù)加壓，督促券商當(dāng)好“看門人”的當(dāng)下，又見券商投行觸碰紅線被罰。財(cái)聯(lián)社記者注意到，9月9日，云南證監(jiān)局披露兩則出具罰單，直指國新證券投行業(yè)務(wù)存在違規(guī)，公司以及兩名保代受罰。

圖為關(guān)于對國新證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定一罰單顯示，國新證券梁立群、張見作為北交所上市公司生物谷的保代，因在持續(xù)督導(dǎo)期間，存在兩大違規(guī)事項(xiàng)被云南證監(jiān)局?jǐn)M采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并被擬罰以暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，意味著2位保代或?qū)和Ｕ箻I(yè)一段時(shí)間。

(資料圖片僅供參考)

另一罰單顯示，基于兩名保代的行為，國新證券在擔(dān)任生物谷保薦機(jī)構(gòu)期間存在三大違規(guī)事項(xiàng)，被證監(jiān)會出具警示函。此外，國新證券以及保代的相關(guān)行為將被記入證券期貨市場誠信檔案。

圖為云南證監(jiān)局對兩名保代的處罰決定事先告知書此次被罰是國新證券由華融證券正式更名后首次被監(jiān)管處罰。國新證券原為華融證券，后公司實(shí)際控制人由中國華融變?yōu)橹袊鴩驴毓桑瑥亩蔀檠肫笃煜氯獭＜{入國新控股旗下后，華融證券成為歷史，國新證券成為嶄新身份。

記者注意到，國新證券剛于今年8月8日舉行揭牌儀式，而上述兩筆投行罰單實(shí)際出具時(shí)間為9月6日，兩者時(shí)間差僅為29天，并不足月。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前年內(nèi)已有22家保薦機(jī)構(gòu)收到了來自證監(jiān)會、地方證監(jiān)局以及交易所約97張罰單，46名保代被罰。其中多筆罰單、多位保代因持續(xù)督導(dǎo)期間存在疏漏被監(jiān)管處罰。可見對于中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)管層持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管力度。

持續(xù)督導(dǎo)期間多項(xiàng)違規(guī)，證監(jiān)局要求券商應(yīng)當(dāng)引以為戒

生物谷是北交所開市交易時(shí)首批由新三板精選層平移而來的掛牌公司之一，華融證券為保薦機(jī)構(gòu)。年內(nèi)，生物谷因涉嫌信息披露違法違規(guī)，成為北交所首家被立案調(diào)查的企業(yè)。此外，該公司還因股東違規(guī)占用公司資金、重大事項(xiàng)未披露等違規(guī)事項(xiàng)，收到了北交所開市以來發(fā)出的首張罰單。該公司2022年半年報(bào)因多項(xiàng)問題還收到北交所的問詢函。

不難發(fā)現(xiàn)，雖然上述罰單事出華融證券時(shí)期，而非國新證券時(shí)期，但由于主體同為一家券商，投行存在的問題依然需要得以重視。生物谷暴雷，國新證券隨即受到監(jiān)管關(guān)注，記者注意到，北交所此前已對國新證券兩位保代下發(fā)了紀(jì)律處分。

而此次經(jīng)云南證監(jiān)局調(diào)查，在有詢問筆錄、持續(xù)督導(dǎo)底稿、生物谷2021年年報(bào)等材料為證的基礎(chǔ)上，國新證券兩位保代在擔(dān)任生物谷保薦代表人期間存在以下違規(guī)行為：

一是在持續(xù)督導(dǎo)期間，未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎及采取充分的核查程序，未能督導(dǎo)生物谷有效防止控股股東違規(guī)占用生物谷資源。2021年8月至2022年3月，生物谷控股股東累計(jì)占用發(fā)行人資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。截至目前，控股股東占用生物谷資金余額為2.57億元；

二是未采取充分的措施履行年報(bào)督導(dǎo)職責(zé)。

國新證券存在的三大違規(guī)事項(xiàng)，除了未能督導(dǎo)生物谷有效防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，還有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：

一是2022年4月29日，國新證券出具《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項(xiàng)核查報(bào)告》中披露了控股股東資金占用事項(xiàng)，但在關(guān)聯(lián)交易一項(xiàng)中發(fā)表意見稱“2021年公司關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)過合理預(yù)計(jì)，依照法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定履行了審議程序，并按時(shí)履行信息披露義務(wù)”與控股東通過關(guān)聯(lián)交易占用生物谷資金事實(shí)不符。保薦機(jī)構(gòu)在上述報(bào)告中未對生物谷2021年關(guān)聯(lián)交易披露情況發(fā)表恰當(dāng)核查意見。

二是未采取充分的措施履行年報(bào)督導(dǎo)職責(zé)，未就年報(bào)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時(shí)向云南證監(jiān)局報(bào)送正式書面報(bào)告。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，云南證監(jiān)局對國新證券兩名保代的處罰決定為行政處罰事先告知書，而非最終決定書。該局提出，兩位保代針對處罰決定有陳述、申辯的權(quán)利，其提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，云南證監(jiān)局將予以采納。但若放棄陳述、申辯的權(quán)利，云南證監(jiān)局將按照上述事實(shí)、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

不過，雖然保代罰單未最終落地，但基于上述種種行為，云南證監(jiān)局在罰單中也明確提到，國新證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事持續(xù)督導(dǎo)工作中，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

國新證券還應(yīng)該自覺維護(hù)證券市場秩序，對出具的專業(yè)意見所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，所制作、出具的文件不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

此外，云南證監(jiān)局對國新證券也提了要求。該局稱，國新證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，建立健全持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)提升持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量，并在收到上述行政監(jiān)管措施決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，同時(shí)向該局提交書面整改報(bào)告。

擬受罰保代均為資深保代，此前從業(yè)無負(fù)面執(zhí)業(yè)信息

據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，國新證券兩位擬受罰保代均為資深保代，同在2012年加入國新證券，且原先都為“一般證券業(yè)務(wù)”，后共成為保代，保薦經(jīng)驗(yàn)均近10年。兩位保代是老搭檔，其在2013年通化葡萄酒非公開項(xiàng)目中有過合作。自2013年以來，兩位保代均未有負(fù)面執(zhí)業(yè)信息，且專業(yè)能力水平達(dá)到基本要求。

圖為國新證券保代梁立群保薦信息，尚未有負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息

圖為國新證券保代張見保薦信息，尚未有負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息兩位保代此次擬被罰，可以看出國新證券在新身份下，還需要完成的功課之一就是提升合規(guī)水平。據(jù)記者了解，國新證券2022年下半年主要處于與新東家的“融合”的階段。

在國新證券8月8日舉行的公司揭牌儀式暨全體員工大會上，中國國新黨委書記、董事長周渝波指出，國新證券要堅(jiān)定決心，奮力開啟“二次創(chuàng)業(yè)”新征程。在會上，他更提出了六方面的內(nèi)容，或涉及國新證券接下來新征程的規(guī)劃與戰(zhàn)略，其中兩項(xiàng)就關(guān)于展業(yè)與合規(guī)風(fēng)控的提升。

一是要采取有力措施提升業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量，在提升監(jiān)管評級、建設(shè)專業(yè)能力、優(yōu)化資源配置等方面下功夫，切實(shí)夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)；二是要扎實(shí)做好合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步完善公司治理、加強(qiáng)合規(guī)管理、完善風(fēng)控體系，牢牢守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線。

此外，周渝波還提出，國新證券要著力重塑品牌形象，切實(shí)增強(qiáng)品牌認(rèn)同、不斷夯實(shí)品牌支撐、堅(jiān)決維護(hù)品牌形象，真正打造市場和客戶高度認(rèn)同的品牌。

如此看來，如何提升業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，重塑品牌形象，成為國新證券新身份下還需要再接再厲的工作方向。

標(biāo)簽：改頭換面立案調(diào)查