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瑞達(dá)期貨廣東三宗違規(guī)被責(zé)令改正居間人管理存漏洞

2021-11-24 16:34:23 來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月24日訊日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕125號(hào)）顯示，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱“瑞達(dá)期貨”，002961.SZ）廣東分公司存在以下情況：一是為個(gè)別居間人申請(qǐng)開(kāi)通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號(hào)。二是部分自然人居間人在瑞達(dá)期貨廣東分公司考勤打卡并現(xiàn)場(chǎng)辦公，瑞達(dá)期貨廣東分公司向其支付居間傭金外，并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)條線業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn)，向其支付相應(yīng)薪酬。三是瑞達(dá)期貨廣東分公司由部分自然人居間人銷售瑞達(dá)期貨的資管產(chǎn)品，并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。

上述情況反映瑞達(dá)期貨廣東分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)瑞達(dá)期貨廣東分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。瑞達(dá)期貨廣東分公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)瑞達(dá)期貨廣東分公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

此外，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站同日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕124號(hào)）顯示，肖贊偉作為該分公司負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)上述情況負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)肖贊偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，瑞達(dá)期貨股份有限公司創(chuàng)建于1993年3月24日，是國(guó)內(nèi)大型全牌照期貨公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍涉及商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，通過(guò)全資子公司瑞達(dá)新控開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)，通過(guò)全資境外子公司瑞達(dá)國(guó)際開(kāi)展境外期貨業(yè)務(wù)。2019年9月5日公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票代碼002961。

相關(guān)規(guī)定：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十條：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；

（三）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；

（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第二條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理，適用本辦法。

?本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下

簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

?期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四十四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

（三）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2021〕125號(hào)

關(guān)于對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司廣東分公司采取責(zé)令改正措施的決定

瑞達(dá)期貨股份有限公司廣東分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下情況：一是為個(gè)別居間人申請(qǐng)開(kāi)通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號(hào)。二是部分自然人居間人在你分公司考勤打卡并現(xiàn)場(chǎng)辦公，你分公司向其支付居間傭金外，并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)條線業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn)，向其支付相應(yīng)薪酬。三是你分公司由部分自然人居間人銷售瑞達(dá)期貨的資管產(chǎn)品，并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。上述情況反映你分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。我局將視情況對(duì)你分公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年11月22日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2021〕124號(hào)

關(guān)于對(duì)肖贊偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

肖贊偉：

經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司廣東分公司存在以下情況：一是為個(gè)別居間人申請(qǐng)開(kāi)通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號(hào)。二是部分自然人居間人在你分公司考勤打卡并現(xiàn)場(chǎng)辦公，你分公司向其支付居間傭金外，并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)條線業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn)，向其支付相應(yīng)薪酬。三是你分公司由部分自然人居間人銷售瑞達(dá)期貨的資管產(chǎn)品，并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。上述情況反映該分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞。你作為該分公司負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)上述情況負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局

2021年11月22日

標(biāo)簽：廣東漏洞期貨