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普利制藥董秘周茂違法收監(jiān)管函短線交易公司可轉(zhuǎn)債

2021-11-01 18:01:34 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月1日訊日前，深交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)海南普利制藥股份有限公司董事、副總經(jīng)理周茂的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第166號(hào)）。周茂作為海南普利制藥股份有限公司（簡(jiǎn)稱“普利制藥”，300630.SZ）的董事、副總經(jīng)理，周茂于2021年2月26日買入普利轉(zhuǎn)債20892張，成交均價(jià)100元/張，成交金額208.92萬元，于2021年8月13日賣出16230張，成交均價(jià)125.18元/張，成交金額203.21萬元。上述交易構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

周茂的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。深交所要求周茂充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，海南普利制藥股份有限公司始建于1992年7月14日，是專業(yè)從事化學(xué)藥物制劑研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè)。2017年3月28日，公司在深交所掛牌上市，股票簡(jiǎn)稱普利制藥，股票代碼300630。周茂于2015年10月30日至今任普利制藥董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。

《中華人民共和國證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《減持細(xì)則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)海南普利制藥股份有限公司董事、副總經(jīng)理周茂的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第166號(hào)

周茂：

你作為海南普利制藥股份有限公司的董事、副總經(jīng)理，你于2021年2月26日買入普利轉(zhuǎn)債20,892張，成交均價(jià)100元/張，成交金額2,089,200元，于2021年8月13日賣出16,230張，成交均價(jià)125.18元/張，成交金額2,032,123.85元。上述交易構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。

請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員必須按照國家法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2021年10月29日

標(biāo)簽：普利可轉(zhuǎn)債公司