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曾泰股權(quán)投資私募違規(guī)收警示函上海證監(jiān)局發(fā)送達(dá)公告

2021-10-22 12:02:37 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月22日訊近日，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對上海曾泰股權(quán)投資基金有限公司發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》送達(dá)公告。

據(jù)悉，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下事實(shí)：

一是未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；二是未妥善保存產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評級相關(guān)資料。

上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令105號）第二十四條、第二十六條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

《行政監(jiān)管措施決定書》送達(dá)公告（上海曾泰股權(quán)投資基金有限公司）

上海曾泰股權(quán)投資基金有限公司：

因你公司（上海曾泰股權(quán)投資基金有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼913100003****8604E）在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下事實(shí)：

一是未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；二是未妥善保存產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評級相關(guān)資料。

上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令105號）第二十四條、第二十六條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

因其他方式無法送達(dá)，現(xiàn)依法向你公司公告送達(dá)《行政監(jiān)管措施決定書》。限你公司自公告之日起60日內(nèi)到本局領(lǐng)取《行政監(jiān)管措施決定書》（聯(lián)系電話：021-50121047）。逾期則視為送達(dá)。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2021年10月19日

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