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國元證券及一分析師收警示函研報存分析不客觀等問題

2021-10-20 18:03:42 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月20日訊近日，證監(jiān)會發(fā)布了關(guān)于對國元證券股份有限公司（簡稱“國元證券”）采取出具警示函措施的決定及關(guān)于對李典采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，安徽證監(jiān)局就國元證券發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報告進行了專項檢查,發(fā)現(xiàn)該研究報告存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤鳌⒀袌蠓治霾粔蚩陀^、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。

安徽證監(jiān)局指出，上述情況違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第八條、第九條、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國元證券應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步完善相應(yīng)的制度機制，加強研究所和證券分析師管理，切實提升研究報告質(zhì)量。

而李典作為該研究報告署名證券分析師，對上述違規(guī)行為負有責任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對李典采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求李典秉持執(zhí)業(yè)原則，嚴守合規(guī)底線，提升研究報告的客觀性和審慎性。

官網(wǎng)顯示，國元證券是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股權(quán)分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，證券代碼000728.SZ。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，李典于2016年8月15日在國元證券登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

國元證券股份有限公司：

近期，我局就你公司發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報告進行了專項檢查,發(fā)現(xiàn)該研究報告存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤?、研報分析不夠客觀、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。

上述情況違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第八條、第九條、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步完善相應(yīng)的制度機制，加強研究所和證券分析師管理，切實提升研究報告質(zhì)量。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2021年10月18日

關(guān)于對李典采取出具警示函措施的決定

李典：

經(jīng)查，國元證券股份有限公司在發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報告中存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤?、研報分析不夠客觀、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第八條、第九條、第十條的規(guī)定。你作為該研究報告署名證券分析師，對上述違規(guī)行為負有責任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求你秉持執(zhí)業(yè)原則，嚴守合規(guī)底線，提升研究報告的客觀性和審慎性。

安徽證監(jiān)局

2021年10月18日

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